证监会:多种渠道强有力执法传递“零容忍”鲜明信号

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中国证监会行政处罚委员会办公室主任滕必炎11月6日在最高人民检察院和中国证监会联合新闻发布会上表示,中国证监会将继续全面落实“零容忍”要求,与司法机关密切配合,依法从重从快打击证券违法犯罪活动,全面维护资本市场健康、稳定、良好的生态。

滕必炎介绍,当日公布的6起证券违规典型案例分别是:雅牧股份有限公司违规信息披露案、华某股份有限公司违规信息披露案、廖谋强证券市场操纵案、通某投资公司证券市场操纵案、周某、吉某信托公司内幕交易案。这些典型案例具有以下特征:

首先,它反映了当前资本市场中非法活动的主要类型和变化趋势。六个典型案例涵盖了上市公司财务舞弊、非法信息披露、市场操纵、内幕交易等主要违法类型,包括上市公司、中介机构、私募基金管理人、自然人等各种违法主体,呈现出近年来违法活动的一些新特点和新趋势。比如雅牧股份通过虚构海外项目实施财务欺诈,是近年来影响恶劣的虚假陈述案件;廖某强操纵证券市场,是第一个非特殊身份主体利用互联网公开推荐股票牟利的案例。投资公司操纵市场的案例是私募基金经理利用资产管理产品进行操纵的新型案例;吉尔吉斯斯坦信托公司内幕交易案件,单位是进行内幕交易的主体。

二是体现了证监会对违法行为“零容忍”的明确执法态度。近年来,中国证监会采取多项措施加强和改善证券执法,依法严厉查处各类重大违法案件,释放出“零容忍”的明确信号。在周与内幕交易案中,证监会充分发挥执行衔接机制的优势,在公安机关终止调查时依法实施行政处罚,坚决对违法行为实行“零容忍”。在中国一家公司非法披露信息的案件中,中国证监会准确打击并加大了对操纵上市公司欺诈的控股股东、实际控制人和董事等“关键少数”的问责力度。在雅某公司跨境金融诈骗案中,中国证监会充分利用国际执法合作机制进行调查取证,有效遏制了上市公司通过境外经营诈骗“瞒天过海”、逃避监管的企图。同时,“一案双查”依法追究中介机构的责任,迫使其勤勉尽责,进一步压缩了资本市场“把关人”的责任。

三是论证“四怕一合力”的监管理念,构建三维问责体系。资本市场违法行为的处罚是一个三维有机系统,证监会作出的行政处罚决定不是终点,而是起点。比如雅某公司财务造假案,除了行政处罚和刑事责任追究外,还将面临巨额民事赔偿。华某股份有限公司多次被证监会处罚,并因其财务指标触及交易所上市规则相关规定而被摘牌。通过行政执法、刑事司法、民事诉讼、自律和媒体监督的共同努力,可以充分实现执法的社会和法律效果的最大化。

滕必炎表示,近年来,根据党中央、国务院关于进一步提高上市公司质量的总体部署,证监会采取多种措施加强行政执法,重点查处金融诈骗、非法信息披露、市场操纵、内幕交易等案件。不断提高执法效率,准确依法追究各种违法主体。自中共十九大以来

(原标题:证监会:依法严厉打击证券违法犯罪活动)

(主编:钟_NF5619)